ИНВЕСТОРЫ, КОММЕРСАНТЫ, АНТРЕПРЕНЕРЫ

Статусы Е-1/Е-2

Неиммиграционный рабочий статус Е (Е-1 - для коммерсантов, Е-2 - для инвесторов) предоставляется частным инвесторам или сотрудникам компании, которая инвестирует в американское предприятие или ведет торговлю с США. Получение визы Е - лучший путь для вложения капитала в американскую компанию. Однако граждане только определенных государств, заключивших с США соответствующее соглашение, могут обращаться за визой Е (см. список этих стран далее).

Для получения визы Е понятия "инвестиции" и "торговля" имеют несколько значений. К ним относятся следующие виды инвестиций:

• частные инвестиции для покупки или открытия небольшого предприятия;
• инвестиции крупной корпорации в новую или уже существующую мультимиллионную компанию.

Кроме того, вы можете инвестировать в любой вид бизнеса, включая небольшие фирмы сферы услуг.

Понятие "торговля" подразумевает продажу/приобретение как технологий и услуг, так и реальной продукции.

В отличие от статуса L-1 получение статуса Е не требует наличия взаимосвязей между иностранным и американским предприятиями. От вас также не требуется опыт работы в иностранной компании. Компания, которая обращается за предоставлением статуса Е, может быть абсолютно новым и независимым американским предприятием.

Также в отличие от статуса L-1 статус Е обычно рассматривается в консульстве США без предварительного одобрения иммиграционной службой. Статус Е предоставляется на срок до 5 лет (в зависимости от национальной принадлежности предприятия) даже для нового офиса. (Национальная принадлежность предприятия определяется национальной принадлежностью владельца, которая, в свою очередь, обусловлена его гражданством. - Прим. пер.) Срок действия статуса Е не лимитирован; вы можете продлевать его, пока выполняются необходимые условия, т.е. продолжается вложение капитала и ведется торговля в США.

Таким образом, статус Е может дать вам возможность работать в США на протяжении многих лет, не обращаясь за видом на жительство. В то же время иммиграционная служба разрешает обладателям статуса Е иметь "двойные намерения" на иммиграцию, поэтому статус Е принято считать самым лучшим неиммиграционным статусом.

Далее в этой главе мы сравним статусы L и Е, чтобы вы могли выяснить, какой из них подходит вам больше всего.

В этой главе мы также рассмотрим, какими способами инвесторы могут получить вид на жительство в США. Одним из таких способов является обращение за предоставлением Грин Карты инвестора (Грин Карты миллионера), которая требует минимальных инвестиций в американское предприятие в размере 1 млн. долл. Преимущества и недостатки Грин Карты инвестора и другие возможные варианты также рассматриваются в этой главе.

Требования к получению статусов Е-1/Е-2

Требования к получению статуса Е разделены на шесть категорий:

1. национальность частного инвестора (или компании), владеющего американским предприятием;
2. имеют ли инвестиции или торговля значительные масштабы;
3. является ли американское предприятие активным;
4. является ли предприятие безубыточным;
5. кто осуществляет контроль и направляющую деятельность предприятия;
6. обязанности и национальность сотрудников, посланных на работу в США в статусе Е.

Требования к получению статуса Е рассматриваются далее. Юридические обоснования и правила обращения за статусом Е во многом более сложные, чем за статусом L-1 (глава 2). Вам придется представить веские доказательства того, что вы имеете право на получение визы Е. Пакет необходимых документов готовится и отправляется в консульство опытным юристом. Специально обученные сотрудники консульства принимают решение, считаются ли данные предприятие и заявитель отвечающими требованиям на получение визы Е в соответствии с действующим законодательством.

1. Национальная принадлежность предприятия

Статусы Е-1 для коммерсантов и Е-2 для инвесторов могут получить граждане государств, заключивших с США соответствующее соглашение.

Статус Е-2 для инвесторов могут получить граждане следующих стран:

К настоящему бремени некоторые страны уже подписали соглашение с США. которое позволит их гражданам обращаться за статусом Е-2. Соглашения вступят о силу после официального одобрения со стороны глав правительств США и других государств. К этим странам относятся Албания, Эквадор, Грузия, Гаити, Россия, Тринидад и Тобаго, Узбекистан. Также ведутся переговоры с Боливией, Гондурасом, Перу и Венесуэлой.

В консульстве США вы можете узнать, включена ли ваша страна в список на получение статуса Е-2.

Граждане следующих государств могут обращаться за статусом Е-1 для коммерсантов:

В данный список также будут включаться государства, которые заключат соответствующее соглашение с США. Включена ли ваша страна в список Е-1, вы можете узнать в посольстве США.

Для получения статуса Е-1 или Е-2 предприятие в Америке минимум на 50% должно принадлежать лицам или компаниям страны, заключившей соответствующее соглашение с США.

Национальная принадлежность предприятия в Америке определяется национальной принадлежностью материнской компании или частного владельца.

Национальная принадлежность предприятия, не являющегося частью корпорации (например, состоящего из одного офиса), определяется национальной принадлежностью владельца.

Если ваша страна не включена в списки Е-1/Е-2, вы все равно можете инвестировать в американское предприятие или вести торговлю в США, но с другим рабочим статусом. Статус L-1 для бизнесменов (глава 2) или статус Н-1В для специалистов (глава 4) могут вам подойти. В некоторых случаях статус L-1 даже более выгоден (см. далее в этой главе). Если вы владеете предприятием в Америке, то можете приехать в США на некоторое время со статусом В-1 для проведения деловых встреч (но не руководить и не работать на фирме постоянно).

Для получения визы Е национальная принадлежность предприятия определяется национальной принадлежностью непосредственных владельцев. Например, корпорация в Нью-Йорке, которая на 50% принадлежит гражданам Канады, считается канадской. Национальная принадлежность крупной международной компании открытого типа, которой принадлежит предприятие в США, определяется по стране, где зарегистрировано и реализуется наибольшее количество акций.

При определении того, принадлежит ли минимум 50% собственности на предприятие иностранным гражданам страны, с которой заключен договор, граждане и резиденты США не считаются иностранными владельцами предприятия. (Резидент - гражданин какой-либо страны, постоянно проживающий в иностранном государстве. - Прим. пер.)

Как только национальная принадлежность предприятия определена, граждане только этой страны могут обращаться за статусом Е с целью работы на данной фирме. Это могут быть частный инвестор, сотрудники частного инвестора или инвестиционной компании. Например, частный инвестор из Мексики и его сотрудники могут обратиться за получением статуса Е, если ему (или мексиканской компании) принадлежит 50% капитала предприятия в Америке.

Граждане других стран не могут обращаться за статусом Е для работы в данной конкретной фирме (даже если они являются гражданами стран, входящих в списки на получение виз Е-1/Е-2). Иными словами, канадская компания не может спонсировать специалистов из Франции на получение статуса Е. Однако французские специалисты могут обратиться за получением других рабочих статусов, например L-1 (глава 2) или Н-1В (глава 4). Сотрудники любой национальной принадлежности могут приезжать на данную фирму для проведения деловых встреч (но не для постоянной работы). Сопровождающие обладателя статуса Е члены семьи также получают статус Е независимо от их национальной принадлежности.

2. Значительные инвестиции и значительный объем торговли

Значительные инвестиции для визы Е-2

Закон не устанавливает минимального размера инвестиций для статуса Е-2. Однако есть предложения в будущем ввести данный минимум в размере 100 тыс. или 250 тыс. долл.

Значительные первоначальные инвестиции определяются: а) минимальным процентом рыночной стоимости американского предприятия, б) минимальным процентом общего объема финансовых средств, необходимых для открытия нового предприятия.

Предприятия любого типа и размера - от маленьких магазинчиков, ресторанов, фирм сферы услуг до больших предприятий - могут быть объектом инвестиций. (Обратите внимание на то, что американское предприятие и инвестор не обязательно должны относиться к одной отрасли; фирма в США может иметь совершенно новое направление деятельности для инвестора.)

Как правило, на приобретение уже существующего или на развитие нового дела значительными считаются инвестиции в размере от 50 тыс. до 100 тыс. долл. Но это неофициальные цифры: сумма инвестиций зависит от рыночной стоимости или затрат на открытие данного предприятия. Вы можете получить статус Е, если сумма ваших инвестиций меньше неофициального минимума, но соответствует стоимости предприятия в США (маленький офис сферы обслуживания). С другой стороны, вы можете получить отказ в предоставлении статуса Е, если, будучи больше неофициального минимума, размер вложений составляет слишком маленький процент от общих затрат на приобретение или открытие предприятия.

Размер первоначальных инвестиций зависит от общей суммы затрат на приобретение или открытие предприятия и от его размера. Для небольшой фирмы вы должны внести всю или почти всю сумму продажной цены или расходов на открытие. Более крупное предприятие требует меньшего процента первоначальных инвестиций от его стоимости.

Расчет значительных инвестиций производится произвольно. В будущем могут быть внесены изменения в законодательство, указывающие точные размеры минимальных капиталовложений. Но пока действующий закон предлагает следующие рекомендации для инвесторов:

1. Предприятие стоимостью 50 тыс. долл. требует первоначальных вложений на сумму минимум 90-100% его стоимости.
2. Предприятие стоимостью 100 тыс. долл. - первоначальных вложений на сумму 75-100% его стоимости.
3. Предприятие стоимостью 500 тыс. долл. - минимум 60-75%.
4. Предприятие стоимостью 1 млн. долл. - 50- 60%.
5. Предприятие стоимостью 10 млн. долл. - 30%.
6. Предприятие стоимостью 100 млн. долл. требует только 10%, или 10 млн. долл. первоначальных вложений.

Необходимый минимум первоначальных вложений может включать не только наличные деньги, но и другие реальные активы, например оборудование, инвентарь, присланный из-за рубежа, и т.д. В некоторых случаях инвестиции включают недвижимость, используемую на данном предприятии; денежные затраты (например, оплата юридических услуг); деньги, предназначенные для покрытия расходов данного предприятия, которые лежат на счете в банке.

Все средства, которые относятся к инвестициям, считаются невозвратными. Вы должны либо уже потратить их, либо планировать потратить их на конкретные цели, либо потерять, если бизнес потерпит убытки.

Инвестиции также включают займы, если вы (или инвестиционная компания) связаны гарантией и обязательствами по данному займу, и вы несете полную ответственность за потерю средств. В этом заключается ваша доля риска.

Кредиты, взятые под имущество американского предприятия, не учитываются в составе требуемых минимальных инвестиций.

Поскольку первоначальные инвестиции должны соответствовать минимальному проценту от общих затрат на приобретение или открытие предприятия, то очень важно правильно рассчитать их размер.

Если вы обращаетесь за визой Е на основании приобретения уже существующего предприятия, то ваши затраты есть "точная рыночная стоимость", т.е. цена, за которую подобное предприятие может быть продано.

При обращении за визой Е на основании открытия нового предприятия нужно учитывать, что стоимость предприятия зависит и от его типа. Сотрудник консульства будет ориентироваться на размер затрат, который обычно требуется для открытия офиса подобного типа.

Обычно частный инвестор (или инвестиционная компания) обращается за статусом Е-2 после осуществления вложений инвестиций. (Вы можете приехать в США по гостевой визе с целью подготовки и осуществления капиталовложений, но не можете работать на компанию или руководить ею в США до получения статуса Е-2.)

Отметьте также, что иммиграционная служба не доверяет приезжающим по гостевой визе В-1 с заранее запланированным намерением поменять свой статус на статус Е в США. (Эта ситуация более подробно рассматривается далее.)

Вы также можете обратиться за статусом Е-2, даже если еще не осуществили инвестирование полностью. В таком случае вы должны представить доказательства того. что вы активно производите инвестирование.

Например, вы можете показать документы на аренду помещения; счет в банке, часть которого пошла на покрытие некоторых расходов или была капитализирована; документы на приобретение оборудования, передачу запасов; свидетельства найма сотрудников и т.д.

Таким же образом вы можете получить статус Е-2, если предусмотренные контрактом инвестиции в уже существующее предприятие еще не осуществлены полностью. Например, передать часть инвестируемых фондов третьему лицу с условием выдачи их заявителю для вложения в дело после получения им визы Е.

Инвестиции, которые только запланированы и не гарантированы, не будут достаточным основанием для получения статуса Е-2. Наличие крупной суммы в банке, пока вы ищите объект для капиталовложений, не является достаточным условием для обращения за статусом Е-2.

Значительный объем торговли, необходимый для получения визы Е-1

С точки зрения статуса Е-1 понятие "торговля" включает многие виды коммерческих операций: обмен товарами, денежными средствами, услугами и технологиями. Так, помимо фирм, которые занимаются реализацией различного вида продукции, понятие "торговля" относится к туристическим агентствам, банкам и другим финансовым, консалтинговым, маркетинговым, юридическим, архитектурным, дизайнерским, инженерным, бухгалтерским, компьютерным и технологическим компаниям, страховым, транспортным, рекламным предприятиям и т.д. Как и в случае со статусом Е-2, американская и иностранная фирмы не обязательно должны относиться к одной отрасли; фирма в США может заниматься совершенно другим видом торговли, чем фирма за границей.

Более 50% объема международной торговли должно осуществляться между США и страной материнской компании (но не обязательно с материнской компанией). Если объем торговых операций между офисом в США и страной материнской компании составляет менее 50% общего объема торговли, то в получении статуса Е-1 может быть отказано.

Как и в случае с инвестициями, закон не определяет минимальный объем торговли. Объем торговли должен быть значительным, что измеряется частотой операций, их продолжительностью и масштабом, объемом торговых операций и прибылью от них.

Как правило, статус Е-1 предоставляется на основании уже осуществляемых торговых операций. Однако успешно работающее иностранное предприятие может обратиться за статусом Е-1 для новой американской компании в случае, если есть солидная основа для будущей торговли с новым предприятием в США.

Обратите внимание на то, что предприятие сферы услуг может столкнуться с большими проблемами в подготовке и оформлении документов на предоставление статуса Е-1, так как оценить объем и количество международных операций данного типа предприятия очень сложно.

Заявления, основанные на торговле услугами, должны доказать, что важным направлением деятельности предприятия в США являются операции со страной материнской компании. Данные услуги должны частично оказываться или финансироваться иностранной стороной. Таким образом вы подтвердите и предоставите материальные свидетельства международного характера деятельности американского предприятия. Это необходимо для того, чтобы предотвратить развитие производства услуг, ориентированного исключительно на внутренний рынок США.

3. Активный бизнес

Инвестиции должны быть вложены в активно работающее коммерческое предприятие. Фиктивная корпорация со счетом в банке или пассивные спекулятивные инвестиции, например, в недвижимость или акции, не имеющие отношения к бизнесу, не являются основанием для получения статуса Е-2. Новое предприятие также должно иметь доказательства активной коммерческой деятельности.

4. Безубыточный бизнес

Предприятие в США должно обеспечивать больше, чем безубыточность, т.е. приносить прибыль, а не только давать средства к существованию частному инвестору и его семье. Инвестор должен показать, что: а) предприятие приносит доход больше необходимого для обеспечения проживания его и его семьи, б) предприятие создало (создаст в будущем) рабочие места для американцев (инвестор и члены семьи не включаются), тем самым делая вклад в экономику США.

В заявлении на получение визы Е на основании открытия нового предприятия вы можете представить свидетельства наличия других источников дохода. Это покажет, что ваше благосостояние не полностью зависит от данного предприятия. Вы также можете указать число американских сотрудников, которых вы планируете нанять в определенный период.

5. Контроль над развитием предприятия и руководство деятельностью

Частный инвестор (или инвестиционная компания) со статусом Е-2 должен активно осуществлять контроль за деятельностью предприятия, а не просто быть сотрудником данной американской фирмы.

Собственность на более чем 50% пакета акций обеспечивает такой контроль. В совместном предприятии, где двум партнерам принадлежат равные доли, ни один из партнеров не должен иметь абсолютный контроль над деятельностью фирмы, и соответственно оба партнера должны иметь "право вето" на решения другого.

Владелец менее 50% пакета акций может осуществлять контроль над управлением фирмой. Эти условия закрепляются соглашением с другими совладельцами предприятия или путем распределения акций. В таком случае вы получаете статус Е как менеджер, а не как владелец меньшей доли предприятия. Частный инвестор (или инвестиционная компания), владеющий менее чем 50% пакета акций, может осуществлять контроль за иностранными инвестициями в большую компанию открытого типа в США.

Помните, что в любом случае американский офис должен минимум на 50 % принадлежать частному лицу (или компании) из страны, с которой США подписали соответствующее соглашение о праве предоставления статуса Е. Опыт заявителя также учитывается для того, чтобы определить его (ее) организаторские способности. Мы рекомендуем вам включить в ваш послужной список все предыдущие места работы, сведения об образовании, что может представить вас как опытного руководителя, исполнительного директора или менеджера.

Далее рассматриваются визы Е для сопровождающих членов семьи.

6. Руководящие работники и "необходимые работники"

Национальность служащих, которые хотят получить статус Е, должна соответствовать национальной принадлежности предприятия. Например, только граждане Германии могут получить визу Е для работы в немецкой компании.

Кроме владельца/инвестора, исполнительные директора и менеджеры, которые, несомненно, занимают руководящие должности, также могут обратиться за получением статуса Е. (Как было отмечено ранее, к этой категории можно отнести партнеров, не имеющих непосредственного контроля над деятельностью предприятия.) К заявлениям сотрудников должны быть приложены их послужные списки (резюме), документы об образовании, а также обоснование необходимости данных сотрудников для руководства американской компанией.

Молодой сотрудник, не имеющий достаточного опыта работы или соответствующего образования, не будет квалифицироваться как "необходимый работник". Однако обратите внимание на следующее: В отличие от правил получения визы L (глава 2) от заявителя не требуется опыт работы в компании, имеющей связи с иностранным предприятием. Это дает возможность частному владельцу (или компании) приобрести или открыть предприятие в США, которое не имеет никакого отношения к иностранному предприятию, и нанять нового руководителя для работы в американской фирме со статусом Е.

Инвестор может передать контроль над управлением компании даже неопытному сыну (дочери) и обратиться за предоставлением ему (ей) статуса Е как сотруднику. Такие визы выдаются на том основании, что инвестор полностью доверяет сыну (дочери) в проведении определенной политики руководства компанией. Помните также, что супруг(а) и дети до 21 года могут получить нерабочий статус Е как сопровождающие обладателя рабочего статуса Е.

Высококвалифицированные специалисты, например квалифицированные техники, могут получить статус Е, если их опыт необходим для работы предприятия. Заявления сотрудников неруководящего уровня подлежат тщательной проверке. Если на рынке труда США есть специалисты данной квалификации или если американские работники могут овладеть этими знаниями и навыками, то визы для таких сотрудников будут выданы на срок, необходимый для поиска и обучения американских работников.

Но, как правило, от компаний не требуется обучать американцев; иностранные специалисты, чьи знания и навыки редки в США (шеф-повар национальной кухни, инженер особых технологий иностранной материнской компании), могут квалифицироваться на статус Е по категории "необходимые работники". Если вы необходимы данной фирме и после периода ее становления, то срок вашего пребывания в США не будет лимитирован.

Как уже отмечались ранее, сопровождающие члены семьи до 21 года могут получить нерабочий статус Е (при предоставлении свидетельства о родстве с обладателем рабочего статуса Е). Сопровождающие могут учиться, но не работать, если только они сами не получат рабочий статус. Некоторые сопровождающие члены семьи, например престарелые родители, могут получить визы В-2.

Обращение за визой Е в консульство

В отличие от большинства других видов виз получение визы Е не требует предварительного разрешения иммиграционной службы; заявления на визу Е отправляются сразу в консульство. (В редких случаях, находясь в США, вы можете сменить ваш статус на статус Е через иммиграционную службу.)

При обращении за визой Е в консульство рекомендуется прибегнуть к помощи квалифицированного юриста для грамотного заполнения заявления и подготовки документов. Заявление на предоставление визы Е включает много юридических тонкостей, подробные анкеты, тщательный подбор документов с целью доказать, что вы соответствуете всем требованиям для получения визы Е. Сотрудники консульства, специально обученные для такой работы, скрупулезно изучают каждый пакет документов и уделяют им гораздо больше внимания, чем заявлениям на предоставление других типов виз. Вам придется пройти довольно длительное и детальное интервью. (Отметьте, что не все консульства рассматривают заявления на получение визы Е; узнайте, в какое ближайшее консульство в стране постоянного проживания вам нужно обращаться.)

В некоторых случаях юрист может лично встретиться со старшим сотрудником консульства, который отвечает за оформление виз Е, и обсудить с ним ваше заявление. Даже если личное присутствие юриста не обязательно, его сопроводительное письмо к заявлению и подготовка документов помогут заявителю привлечь к себе должное внимание. При необходимости юрист также может обсудить заявление с сотрудником консульства по телефону или помочь вам ответить на вопросы в консульстве. Настоятельно рекомендуется обратиться к юристу, если вложение капитала является сложной процедурой или значительные капиталовложения подвержены риску.

Многие консульства имеют несколько анкет на визу Е, включая стандартную анкету OF-15 6 (см. с. 128-131), которая используется при обращении за неиммиграционными визами, и специальную подробную анкету "Приложение к анкете OF-156 на получение визы Е" (Form OF-156 Е Visa Consular Supplement - с. 184-189). Вместо стандартного "Приложения" некоторые консульства используют свои собственные анкеты.

Почти все консульства США попросят вас предъявить анкеты и подкрепляющие документы за несколько недель до самого обращения за визой для тщательного изучения. Ответы на, казалось бы, простые вопросы должны показать, что инвестиции или торговля соответствуют условиям, необходимым для получения статуса Е.

Основой заявления являются написанный юристом подробный меморандум с общей информацией об инвестициях или торговле и правильно подобранный пакет подкрепляющих документов. Ясный и продуманный текст заявления должен ответить на все вопросы, которые только могут возникнуть у сотрудника консульства, и убедить его в том, что инвестиции или торговля отвечают всем требованиям, предъявляемым к получению визы Е.

После того как заявление удовлетворено, американское предприятие регистрируется в консульстве как получившее статус Е-1 или Е-2. Далее предприятие может спонсировать сотрудников на индивидуальные визы Е без предоставления всех форм и документов относительно самого предприятия. Вам или вашему юристу нужно только представить документы о квалификации заявителя. Поскольку предприятие зарегистрировано в консульстве, заявителю не нужно проходить интервью.

Иногда консульство может запросить дополнительную информацию о статусе и деятельности вашего предприятия в США. Некоторые консульства делают такой запрос через небольшой период времени после регистрации предприятия, другие - в период продления вашей визы (пять лет спустя).

Чтобы подтвердить ваше право на получение статуса Е, в пакете подкрепляющих документов должна быть представлена дополнительная информация.

1. Национальная принадлежность, собственность и контроль над предприятием

Право на собственность на небольшую компанию может быть подтверждено паспортами или свидетельствами о рождении частных владельцев. Также право на владение предприятием можно доказать распределением акций или другими подобными документами. В некоторых случаях понадобится представить договор о контроле над инвестициями.

2. Торговля (для визы Е-1)

Подкрепляющие документы могут включать таможенные счета и другие финансовые документы, доказывающие ведение международных торговых операций. Если возможно, предъявите юридически заверенные документы, показывающие, что данный товар перешел в собственность покупателя. Вы также должны представить свидетельство того, что более 50% объема торговых операций ведется со страной материнской компании. Торговлю услугами гораздо сложнее обосновать, чем торговлю товаром. Подкрепляющие документы в этом случае должны включать контракты на оказание услуг для международной торговли, платежи по иностранным счетам, счета за телефонные переговоры и т.д.

3. Инвестиции (для визы Е-2)

Продажная цена существующего предприятия может быть указана в договоре купли-продажи и свидетельстве об инвестировании средств. В некоторых случаях вам придется представить налоговые декларации, заверенный финансовый отчет или официальную оценку стоимости предприятия.

Затраты на открытие нового предприятия подтверждаются чеками на приобретение необходимых фондов и оплату первоначальных расходов. Вы также должны объяснить соответствие данных затрат бюджету и проектным сметам.

Свидетельства о размере сделанных инвестиций могут включать следующие документы:

• банковские документы на перевод денежных средств;
• документы на перевод акций;
• баланс;
• документ о замораживании части инвестиционных фондов у третьего лица до получения заявителем статуса Е (см. ранее);
• договор купли-продажи;
• документы о собственности на недвижимость;
• займы на финансирование недвижимости или займы, выданные под письменное обязательство инвестора;
• долговые обязательства предприятия, которые перешли к новому владельцу;
• документы на перевод товара, инвентаря и т.д.

Вы также должны представить документы об источниках ваших инвестиций, которыми могут являться банковские счета частного лица или корпорации, запасы, существующие фонды, займы, закладные, переводы акций и т.д. Источники инвестиционных фондов могут находиться в США или за рубежом.

4. Безубыточность

Ваше предприятие в США должно быть не столько безубыточным (т.е. обеспечивать инвестора и его семью), сколько приносить прибыль. Для доказательства этого вы можете представить информацию о чистом доходе уже существующей фирмы и профессиональный финансовый прогноз о доходах нового предприятия. Вы также можете показать, что фирма наняла или в ближайшем будущем наймет американских сотрудников. Свидетельства о других источниках дохода покажут, что ваше материальное положение не полностью зависит от данного американского предприятия.

5. Действующее предприятие

Доказательствами активной деятельности данного предприятия могут служить документы о торгово-финансовых операциях, ведомости о заработной плате, налоговые декларации, расходные ведомости, деловые контракты и т.д.

6. Исполнительные директора и другие руководящие работники. Необходимые знания и навыки

Заявитель (владелец или сотрудник предприятия) должен представить информацию о предыдущих местах работы, образовании, деловом опыте. Если вы не говорите по-английски, то сотрудник консульства наверняка поинтересуется, как вы планируете осуществлять руководство фирмой в США. Часто на этот вопрос заявители отвечают, что менеджеры их фирмы владеют обоими языками.

Тщательнее всего должны быть подготовлены документы на заявителя категории "необходимый работник". Эта категория относится именно к специалистам, знания и навыки которых уникальны и очень важны для работы предприятия, а не к простым сотрудникам. Необходимые знания и навыки легко доказать, если сами товары или услуги компании являются уникальными и заявитель может получить данные знания и навыки только в результате продолжительной работы на фирме.

Ваше предприятие также может нуждаться в определенных навыках, которые имеют граждане вашей страны и которые сложно найти в США. Пакет документов должен включать информацию о прежних местах работы и репутации заявителя. Вы должны указать срок, на который вам нужен данный сотрудник (например, на срок обучения американских сотрудников). Если же ваше предприятие требует постоянного присутствия данного работника, вы должны объяснить, почему. Лучшим примером тому может служить заявление на перевод шеф-повара национальной кухни.

При обращении за визой Е вы должны подтвердить, что в ваши намерения входит покинуть США по истечении срока действия статуса Е; вы не можете планировать остаться в США. Однако иммиграционная служба (которая относится к иному государственному департаменту, чем консульства) позволяет владельцам, исполнительным директорам и руководящим работникам с неиммиграционной визой Е иметь "двойные намерения", т.е. иммигрировать в США. Обращение за визой Е будет удовлетворено, если даже вы планируете иммиграцию.

Консульство одобрит ваше заявление на визу Е, даже если вы в будущем и можете остаться в Америке, но в настоящий момент честно планируете вернуться на родину по окончании срока действия статуса Е. (В США вы можете обратиться за Грин Картой и там же пройти интервью.)

Во избежание недоразумений, если вы еще не подали заявление на Грин Карту, при обращении за визой Е в консульство вы можете абсолютно честно говорить о ваших намерениях вернуться в страну постоянного проживания.

Отметьте также, что заявители категории "необходимый работник" не имеют права планировать иммиграцию при обращении за неиммиграционной визой Е.

Выдача, продление и обновление визы

Визы Е выдаются на срок до пяти лет, за исключением стран, которые американцам выдают такие же визы на меньший срок. Сопровождающие члены семьи получают нерабочие визы Е.

При въезде в США обладатели визы Е получают карточку 1-94, где указан срок пребывания в Америке - один год (даже если большинство виз Е действуют в течение пяти лет). Однако если вы покидаете США до окончания действия карточки 1-94, то по возвращении в Америку вы получаете новое разрешение на пребывание в США в течение одного года. Если вы не планируете поездки за пределы США, вы можете продлить срок действия карточки 1-94, обратившись в иммиграционную службу.

Незадолго до окончания действия визы Е вы можете обновить ее в консульстве или послать по почте в Государственный департамент в Вашингтоне. Обновление визы по почте рассматривается в главе 2. В любом случае (при обновлении визы через год и более) вам придется подтвердить, что данное американское предприятие соответствует всем требованиям к визе Е.

Отметьте также, что после того как получен статус Е, вы можете расширить ваши инвестиции или вложить капитал в другие предприятия, которые не были включены в первоначальное заявление. Но если вы неожиданно решили вложить средства в совершенно другой вид предприятия, вам придется обращаться за новым статусом Е; вы должны показать, что новые инвестиции являются значительными. Если предприятие терпит банкротство или объем торговли с вашей страной падает ниже 50%, то статус Е прекращает действовать.

Обладателям статуса Е рекомендуется обратиться к юристу по вопросу налогообложения в США. В течение срока пребывания в Америке вы можете стать обязанными платить налоги.

Вы можете приехать в США по визе В-1 для оценки возможностей капиталовложений или непосредственно для инвестирования. В этом случае вы не можете руководить или работать на фирме до получения рабочего статуса Е. Приезжающим по гостевой визе не разрешается заранее планировать смену статуса. Подобные намерения указывают на ваше желание остаться в США.

Если вы еще не определились в своих планах вложить капитал в американское предприятие и не имеете намерения сменить статус на статус Е по приезде в США, то, обращаясь за визой В, честно и кратко отвечайте на вопросы о предстоящем визите, например: "деловые встречи". Если же после встреч с партнерами вы решите работать в США, вы можете обратиться за визой Е в консульство в стране постоянного проживания или поменять гостевой статус на статус Е в Америке. В обоих случаях карточка 1-94 должна быть действительной.

Мы уже привлекали ваше внимание к тому, что крайне нежелательно обращаться за сменой статуса менее чем через два месяца после приезда в США. В таком случае иммиграционная служба может заподозрить вас в запланированных намерениях сменить статус в Америке. Если вы (будучи в легальном статусе!) обращаетесь за сменой статуса через несколько месяцев после приезда, то иммиграционная служба удовлетворит вашу просьбу.

Получение статуса Е в США

Если вы уже находитесь в США в легальном статусе (как правило, в гостевом статусе В-1), вы можете обратиться в иммиграционную службу о смене вашего статуса на статус Е, что может продлить ваше пребывание в США на несколько лет.

Если, сменив статус на статус Е, вы покинули США, то вы должны обратиться в консульство за предоставлением соответствующей въездной визы Е. Вы не можете въехать в Америку только при наличии извещения иммиграционной службы о предоставлении вам статуса Е.

Извещения также недостаточно для получения визы. Сотрудники консульства наверняка захотят пересмотреть весь пакет документов, и помните, что им не обязательно следовать решению иммиграционной службы. Поэтому помимо анкет, которые выдадут вам в консульстве, вы должны предъявить все документы, включая нотариально заверенные копии подкрепляющих документов. Вам придется убедить сотрудника консульства в том, что вы не планировали заранее сменить статус в США, иначе виза вам выдана не будет.

Во многих случаях не рекомендуется обращаться за сменой статуса на статус Е в Америке, особенно если вы в скором времени планируете поездки за границу, где вам предстоит заново пройти весь процесс оформления визы Е в консульстве США.

Если вы поменяли статус на статус Е, то до поездки на родину узнайте, сколько времени займет процесс оформления визы в консульстве (иногда приходится ждать несколько недель). Как правило, вы не можете обратиться за первой визой Е по почте из США. Раньше заявитель мог подать заявление о предоставлении визы Е в консульство в Канаде или Мексике, не являясь гражданином этих стран. Сейчас на подобные заявления получают отказ. Поэтому заявителям рекомендуется обращаться за визой Е в консульство в стране постоянного проживания.

Сравнение порядка оформления заявлений в консульстве и иммиграционной службе

Благодаря тому что сотрудники консульства специализируются на визах Е и лучше разбираются в соответствующих вопросах, процесс оформления заявлений в консульстве, как правило, более предсказуем и последователен, чем в иммиграционной службе. Консульства также имеют лучшее представление о характерных чертах местного бизнеса, что, безусловно, является большим плюсом. Еще одно преимущество заключается в том, что консульство рассмотрит все документы до самой подачи заявления на визу Е и интервью. Это дает вашему юристу время и возможность обсудить ваши документы с сотрудником консульства по телефону и разрешить все проблемы.

В иммиграционной службе все оформляется по почте, поэтому нет ни неформального обсуждения документов до официальной подачи заявления, ни интервью. Даже юрист не может обсудить ваше дело с сотрудником иммиграционной службы. Иммиграционная служба также не имеет необходимого опыта работы с заявлениями на получение визы Е, что может вызвать множество проблем.

Кроме того, сравнительно простая анкета иммиграционной службы может ввести в заблуждение: в некоторых случаях сотрудники иммиграционной службы следуют более строгим правилам, чем сотрудники консульства. Это особенно относится к заявителям категории "необходимый работник". Опять хотелось бы подчеркнуть, что извещение иммиграционной службы не имеет большого значения, если вы планируете поездку на родину, где вам придется обратиться за предоставлением въездной визы Е.

Сравнение статусов L и Е

Одним из преимуществ статуса Е является непосредственное обращение заявителя в консульство, минуя иммиграционную службу. Это значительно ускоряет процесс оформления визы. Кроме того, ваш юрист имеет возможность обсудить все документы с сотрудником консульства. Как только предприятие зарегистрировано в статусе Е, вы можете подавать заявление на предоставление статуса Е сотрудникам фирмы, не представляя заново всей информации о данной фирме (инвестициях или торговле).

Статус Е не требует связей между американским и иностранным предприятиями. Также исполнительные директора и менеджеры не обязаны иметь опыт работы в иностранной материнской компании. Вы можете начать новый бизнес в США и нанять новых работников.

Виза Е предоставляется на пять лет даже для нового офиса и при относительно скромных объемах инвестиций и торговли. Статус Е продлевается на срок действия инвестиций и ведения торговли. Статус L-1 для нового офиса требует продления через один год.

При обращении за статусом Е заявителю необходимо доказать, что объем инвестиций или торговли является значительным. Статус L-1, который доступен гражданам любой страны (независимо от соглашений с США), не требует сложных расчетов, чтобы проверить наличие значительного объема инвестиций или торговли. Один год для нового офиса - вполне достаточный срок для более поздних и сравнительно небольших инвестиций. В таком случае статус L-1 легче получить, если все остальные требования выполнены (глава 2). Однако через год при обращении за продлением статуса вы должны доказать, что новая фирма успешно работает в США, имеет соответствующий оборот и сотрудников.

Если иммиграционная служба удовлетворила ваше заявление на статус L-1 в отличие от заявления на статус Е, то вам не потребуется заново предъявлять пакет документов на рассмотрение в консульство (даже если вы сменили статус в США).

Срок действия статуса L-1 лимитирован семью годами. Статус Е допускает многочисленные продления. Однако это не имеет значения, если вы планируете обратиться за видом на жительство, поскольку большинство людей обращаются с заявлением на получение Грин Карты в течение примерно года после получения рабочего статуса.

Вид на жительство

Статус Е не имеет преимуществ перед статусом L при получении разрешения на постоянное проживание. Для обращения за Грин Картой обладатель статуса Е (владелец предприятия, исполнительный директор, менеджер) заполняет ту же анкету "исполнительный директор/менеджер международной компании", что и обладатель статуса L-1 (глава 2).

Это значит, что даже если вы получили визу Е, вы должны теперь доказать, что отвечаете также и требованиям к статусу L-1, включая наличие необходимых связей между американским и иностранным предприятиями (глава 2). Эти отношения могут быть засвидетельствованы вашим правом собственности на обе фирмы. Соответственно даже если виза Е по каким-либо причинам подходит вам больше, рекомендуется спланировать инвестиции и организовать дело так, чтобы отвечать всем требованиям, изложенным в главе 2, если, конечно, в будущем вы хотите обратиться за Грин Картой.

В противном случае вам придется пройти более сложную и длительную процедуру, называемую сертификацией труда (глава 10). При подаче такого заявления вам как владельцу бизнеса будет чрезвычайно трудно оплатить свою Грин Карту. Сотрудники американской фирмы, получившие статус Е по категории "необходимый работник", также должны пройти сертификацию труда для получения вида на жительство.

Бизнесмены (включая инвесторов), которые считаются выдающимися в своей области, достигли славы и успеха, имеют ученые степени и выполняют работу в национальных интересах США, могут обращаться за другими видами Грин Карты (глава 6). Эти заявления могут быть удовлетворены достаточно быстро, и вы даже можете оплатить ее сами.

Наконец, бизнесмены, вложившие минимум 1 млн. долл. в дело в США, могут обращаться за Грин Картой инвестора (Грин Картой миллионера). Для этого не нужно быть обладателем статуса Е или L; вы можете непосредственно обращаться за видом на жительство (глава 6).

В некоторых случаях размер инвестиций может составлять 500 тыс. долл.

Требования к заявителю и процесс оформления заявления на Грин Карту инвестора рассматриваются в следующем разделе этой главы.

Грин Карта миллионера

Инвестор, вложивший 1 млн. долл. в американское предприятие, имеет право на иммиграционную визу инвестора независимо от национальности. Для этого вам не обязательно иметь статус Е или L (глава 2); вы можете непосредственно обращаться за этим видом Грин Карты. Для инвестора/владельца предприятия это может быть хорошим способом получения вида на жительство, конечно, при условии выполнения всех требований к данному виду Грин Карты.

Бизнесмен, чьи инвестиции составляют менее 1 млн. долл., также может обращаться за предоставлением вида на жительство, но уже как "владелец международной компании" (глава 2). Во многих случаях инвесторы, вложившие более миллиона долларов США, предпочитают обращаться за Грин Картой в порядке, рассмотренном в главе 2. Причины этого объясняются далее в данной главе.

Требования для получения Грин Карты инвестора

Грин Карта инвестора требует минимальных инвестиций размером 1 млн. долл. Вы можете инвестировать почти в любой тип предприятия в Америке. В отличие от обращения за визой Е вы можете обращаться за Грин Картой инвестора независимо от гражданства.

Если вы вкладываете средства в регионах с высоким уровнем безработицы или малонаселенных сельских местностях, то минимальные инвестиции могут составлять 500 000 долл. Эти проблемные регионы каждый штат определяет самостоятельно.

Вам не обязательно вложить все инвестиции до обращения за Грин Картой. Однако во время подачи заявления на иммиграционную визу вы должны активно осуществлять процесс инвестирования, особенно если вы занимаетесь реорганизацией уже существующего предприятия или открываете новое дело. Требуемая сумма инвестиций должна быть гарантирована письменными обязательствами. Планы на вложение инвестиций в будущем, не подкрепленные никакими документально оформленными обязательствами, не являются основанием для получения иммиграционной визы.

Консультанты по вопросам иммиграционного законодательства предлагают "программы", обещающие Грин Карту инвестора за 100 000 долл. или за инвестиции меньше тех, которые требуются законом. Такие предложения могут легко ввести заявителей в заблуждение по двум причинам.

Во-первых, согласно иммиграционному законодательству в начале инвестирования инвестору предоставляется "условная" Грин Карта (или иммиграционная виза), даже если размер первых вложений составляет 100 000 долл. Таким образом, инвестор может подумать, что Грин Карта досталась ему "дешево", и нет необходимости инвестировать оставшуюся сумму. Однако необходимо учесть, что через два года иммиграционная служба тщательно проверит выполнение инвестором требований закона, включая вложение всей необходимой суммы. В случае невыполнения всех требований закона инвестор лишается "условной" Грин Карты. Он также теряет все деньги и вид на жительство в США. (Повторная проверка инвестиций подробно рассматривается далее в этой главе.)

Во-вторых, многие из программ получения "дешевой" Грин Карты включают выдачу кредитов предприятиям (даже по государственным программам) с гарантией возврата вложенных средств. Однако согласно иммиграционному законодательству для получения Грин Карты заем с гарантией возврата денег не считается инвестицией и соответственно не дает права на Грин Карту. На этом основании через два года при повторной проверке инвестиций иммиграционная служба может лишить инвестора Грин Карты.

Вывод простой: действия в обход закона и попытка получить "дешевую" Грин Карту могут навредить вам в будущем. Если вы способны на крупные инвестиции в американское предприятие для получения Грин Карты, делайте это законным путем.

Например, вы можете предъявить контракт, согласно которому вы как инвестор связаны обязательствами вложить минимум 1 млн. долл. в американское предприятие в течение двух последующих лет.

Как и с неиммиграционным статусом Е, помимо наличных денег инвестиции могут включать стоимость запасов, товаров и другой собственности, предназначенной для данного предприятия, и определенные расходы. Займы могут учитываться в составе 1 млн. долл., если они выдаются лично под вашу ответственность, а не под дело, в которое вы инвестируете.

С точки зрения иммиграционной визы денежные займы в обмен на расписку, или другой залог, или деньги, вложенные в акции компании, которые вы можете получить назад по вашему требованию, не могут учитываться в составе требуемых инвестиций. Это правило не даст вам возможность вернуть все вложенные средства по получении Грин Карты.

Капитал должен быть вложен после 29 ноября 1990 года - даты вступления в действие нового закона. Капитал обычно вкладывается в новое предприятие. Однако вы можете купить уже существующее предприятие и реорганизовать его. Таким образом, данное предприятие считается новым, пока вы вкладываете 1 млн. долл. и создаете новые рабочие места (см. пояснение к созданию рабочих мест далее). Вы также можете вложить 1 млн. долл. на увеличение чистой стоимости существующего предприятия (чистая стоимость предприятия - стоимость предприятия без учета долгов и вычетов) или увеличение числа рабочих мест минимум на 40%. Инвестируя в убыточное предприятие (которое существует минимум 2 года и потеряло минимум 20% чистой стоимости за последние один-два года), вы можете оставить прежнее число рабочих мест, не расширяя штат сотрудников.

Так как Грин Карта инвестора была предназначена для решения проблемы занятости населения США, то каждый инвестор должен создать минимум 10 рабочих мест для граждан и резидентов Америки. Вы, члены вашей семьи, работающие на вас, другие иностранные сотрудники американского офиса и независимые подрядчики не включаются в эти десять рабочих мест. Неполные рабочие места, т.е. места на полставки и менее, также не учитываются (в некоторых случаях совмещенные должности могут включаться в требуемые десять рабочих мест).

Вам как инвестору не обязательно создавать все десять рабочих мест до подачи заявления. Однако вы должны предъявить контракт, согласно которому вы обязуетесь создать десять мест в течение последующих двух лет. (Бизнесмен, чьи инвестиции могут увеличить объем экспорта США, может обращаться за иммиграционной визой на основании "косвенного" создания рабочих мест. Такой тип заявления требует очень веских доказательств и сложной документации.)

Несколько инвесторов могут совместно вложить средства в американское предприятие и обратиться за Грин Картой, но каждый инвестор должен сам отвечать необходимым требованиям. Например, партнеры могут вложить минимум по 1 млн. долл. в одну компанию и нанять минимум по десять сотрудников, чтобы получить Грин Карты.

Так же как и при получении статуса Е, инвестиции для Грин Карты не должны быть пассивными (например, приобретение дома в США). Деньги должны быть вложены в активное коммерческое предприятие, создающее рабочие места. Кроме того, инвестор должен приезжать в США, чтобы любым способом непосредственно осуществлять руководство делом. Грин Карта инвестора предоставляется не для того, чтобы богатый предприниматель вкладывал капитал из-за рубежа, не принимая личного участия в деятельности компании, и не проживая в США. Однако в редких случаях он (она) может обратиться за Грин Картой, если его (ее) партнер активно осуществляет руководство компанией в США.

Наконец, вы должны представить документы об источниках финансовых средств, чтобы показать, что деньги получены вами законным путем. Это делается для того, чтобы помешать торговцам наркотиками и другим бизнесменам криминального мира получить вид на жительство в Америке. Однако источник вашего капитала не обязательно должен находиться за пределами США.

Как обращаться за иммиграционной визой

Вы заполняете и отправляете анкету 1-526 по почте в региональный центр иммиграционной службы. Поскольку заявления на предоставление Грин Карты инвестора готовятся юристом, то анкеты и подкрепляющие документы мы не будем рассматривать детально. В анкете задаются вопросы на темы, которые мы обсудили ранее, а подкрепляющие документы практически идентичны тем, которые требуются для получения статуса Е.

Однако для данного типа визы вы должны предъявить документы об уголовных или гражданских исках против вас за последние пятнадцать лет. Вы также должны приложить налоговые декларации, чтобы показать легальность источников ваших доходов. (Данные документы не требуются для заявителя категории "владелец/сотрудник международной компании", см. главу 2.)

Если заявление удовлетворено во время вашего пребывания в США, то вы можете перейти на иммиграционный статус, пройдя интервью в иммиграционном офисе. Вы также имеете право пройти интервью в консульстве США на родине, что может оказаться быстрее. (Переход на иммиграционный статус в США или получение иммиграционной визы в консульстве рассматриваются в главе 12.)

Весь процесс оформления заявления в консульстве и ожидания интервью может занять шесть месяцев. (Ожидание перехода на иммиграционный статус в США может длиться до полутора лет в зависимости от задержек в местном иммиграционном офисе.) Члены семьи до 21 года также могут получить вид на жительство вместе с вами. Вам не обязательно находиться в Америке или иметь неиммиграционную рабочую визу для обращения за Грин Картой инвестора (знание английского языка также не требуется). Как только вы получаете иммиграционную визу, вы должны иммигрировать и найти постоянное место жительства в США в течение четырех месяцев. (Требования к вам как к обладателю Грин Карты рассмотрены в главе 16.)

"Условная" Грин Карта и другие возможные варианты

Проблема заключается в том (а от проблем никуда не уйти!), что вам установлен испытательный срок на два года и ваша Грин Карта "условна". Нужно убедиться в том, что вы полностью вложили обещанный миллион и создали рабочие места. Иммиграционная служба не хочет, чтобы вы закрыли предприятие и вернули все деньги сразу после получения вида на жительство!

Так, в период между 21-24-м месяцами после получения "условной" Грин Карты вы должны отправить еще одну анкету 1-829 с просьбой о предоставлении "безусловной" Грин Карты.

К этому времени вы должны доказать, что вы выполнили все требования:

1. предприятие еще существует;
2. вы вложили инвестиции в размере 1 млн. долл. (500 тыс. долл. в некоторых случаях);
3. вы создали минимум 10 рабочих мест для граждан и резидентов США.

Вы также должны показать, что финансовое положение предприятия стабильно. Вас могут вызвать на интервью в иммиграционную службу. Если вам необходимо покинуть США в период оформления вашего заявления в иммиграционной службе, вы должны предоставить доказательства, что анкета была отправлена вовремя. Рекомендуется обратиться к юристу для заполнения второго заявления.

Если вы не отправили анкету 1-829 в течение трех месяцев (иммиграционная служба не будет напоминать вам об этом) или если вы не выполнили свои обещания за два года, то вы автоматически теряете право на Грин Карту. Вас оценивают не по благим намерениям, а по деловым качествам. j

Грин Карта инвестора может быть полезна, если вы планируете вложить большой капитал в США (который, разумеется, отвечает всем требованиям данного вида визы) или если вы не можете получить вид на жительство другим путем. Это относится к лицам, которые владеют только предприятием в США, и к американской фирме, не имеющей производственных связей с иностранной компанией. Однако во многих случаях вы можете выбрать более быстрый, "дешевый" и менее рискованный путь к получению Грин Карты.

При правильном распределении инвестиций (глава 2) исполнительный директор международной компании может получить "безусловную" Грин Карту за несколько месяцев. Это возможно, если вы инвестируете в американское предприятие, которому более одного года, и если американское и иностранное предприятия имеют связи (глава 2). Такие связи могут иметь место, если вы владеете контрольным пакетом акций.

Новое предприятие должно активно работать в течение одного года. Еще через шесть месяцев вы можете получить "безусловную" Грин Карту (помните, что инвестору нужно ждать два года, чтобы поменять "условную" Грин Карту на "безусловную"). В это время вы можете иметь неиммиграционный рабочий статус L-1 и совершать поездки за пределы США с визой L-1.

Как уже упоминалось в главе 2, в закон могут быть внесены изменения, устанавливающие минимальные объем инвестиций, число сотрудников, оборот и т.д. для получения Грин Карты владельцем (сотрудником) международной компании. Однако действующий закон не оговаривает:

• минимального объема инвестиций;
• создания минимум десяти рабочих мест;
• предъявления налоговых деклараций, информации об источниках дохода или ваших нарушениях закона за последние пятнадцать лет; испытательного срока, во время которого вы можете лишиться Грин Карты в случае банкротства предприятия;
• повторного заявления на предоставление "безусловной" Грин Карты;
• интервью в иммиграционной службе.

Поэтому, если вы имеете право на Грин Карту инвестора, вы можете создать такую структуру предприятия, которая даст вам возможность обращаться за Грин Картой по категории "владелец (сотрудник) международной компании". Это позволит вам получить "безусловную" Грин Карту быстрее, с наименьшими денежными затратами и минимальными проверками со стороны иммиграционной службы.

Благодаря этой книге вы только что сэкономили миллион долларов!